Innerhalb der Erste Asset Management Investmentabteilung befasst sich ein mehrköpfiges Expertenteam ausschließlich mit dem Thema nachhaltige Veranlagungen. Der Investment-Prozess der Erste Asset Management ist ein sogenannten „integrativer“ Ansatz, der sich aus positiven und Ausschluss-Kriterien, Engagement und Best-in-Class zusammensetzt. Herzstück dieses Prozesses ist die „ESG-Analyse“, die sich auf Umwelt (Environmental), Soziales (Social) und Unternehmensführung (Governance) bezieht.
Um als nachhaltiges Investment in Frage zu kommen, muss ein Unternehmen eine Vielzahl von Anforderungen erfüllen. Gleichzeitig gibt es klare Ausschlusskriterien, wie geächtete Waffen, Atomkraft, Waffenproduktion bzw. -handel. Auch in Unternehmen die in Kinderarbeit, Verstöße gegen Menschen- und Arbeitsrechte, Korruption, etc. involviert sind, darf nicht investiert werden.
Unternehmen, die sich für unser Investment-Universum qualifiziert haben, werden nach einem klar strukturierten Ansatz gemanagt. Ein speziell zu diesem Zweck eingerichteter Beirat, das Erste Responsible Advisory Board, überprüft ob die Veranlagung auch tatsächlich nachhaltigen Kriterien entspricht.
Aktive Eigentümerschaft: Engagement und Voting
Die nachhaltigen Aktivitäten von uns gehen über die Veranlagung in verantwortungsbewusst agierende Unternehmen hinaus. Die aktive Wahrung der Eigentümerinteressen ist ein integrativer Bestandteil unseres Investmentansatzes. Wir führen einen Dialog mit Unternehmen, in die wir investieren oder für die eine Veranlagung in Frage kommt. In Form von Briefen, Conference Calls und Unternehmensbesuchen erbeten wir Auskünfte und fordern vielfach Verbesserungen ein. Diese Aktivitäten werden als "Engagement" bezeichnet. Wir besuchen auch Hauptversammlungen und stimmen dort ab (Voting). Damit sollen die Unternehmen, in die wir investieren, zu nachhaltigerem Wirtschaften bewegt werden.
CO2-Fußabdruck der Aktienportfolios
Die Erste Asset Management hat sich als erste Fondsgesellschaft Österreichs im September 2015 verpflichtet, den CO2-Fußabdruck ihrer Aktienfonds zu veröffentlichen. Das ist ein wichtiger Schritt in Richtung Transparenz. Die CO2-Intensität wird jährlich ermittelt und auf der Webseite der Erste Asset Management veröffentlicht.
Unsere Richtlinien
Berücksichtigung ökologischer, sozialer und Corporate-Governance-Standards (ESG)
Das Fundament unseres nachhaltigen Investmentansatzes sind die Principles of Responsible Investing (PRI) der Vereinten Nationen. Als Unterzeichner hat sich die Erste Asset Management verpflichtet, folgende Prinzipien in ihrer Anlagepolitik zu berücksichtigen:
- Wir werden Ökologie-, Sozial- und Unternehmensführungs-Themen (ESG) in Investment-Analyse- und Entscheidungsfindungsprozesse einbeziehen.
- Wir werden aktive Inhaber sein und ESG-Themen in unsere Eigentümerpolitik und -praxis integrieren.
- Wir werden auf angemessene Offenlegung von ESG-Themen bei den Unternehmen, in die wir investieren, achten.
- Wir werden die Akzeptanz und die Umsetzung der Grundsätze in der Investment-Industrie vorantreiben.
- Wir werden zusammenarbeiten, um die Effektivität bei der Umsetzung der Grundsätze zu steigern.
- Wir werden über unsere Aktivitäten und Fortschritte bei der Umsetzung der Grundsätze berichten.
Auch bei der Auswahl unserer externen Partner legen wir Wert darauf, dass Sie die Grundsätze der PRI unterzeichnet haben oder diesen so weit wie möglich folgen.
Keine geächteten Waffen
Wir haben uns verpflichtet, auf Investments in Unternehmen zu verzichten, die im Bereich „geächtete Waffen“ aktiv sind. Dazu zählen:
- Biologische und chemische Waffen
- Streumunition, inklusive möglicher Start-, Abschuss und Wurfsysteme
- Anti-Personenminen, Minenverlegesysteme sowie sonstige Minensysteme
- Atomwaffen
- Uranmunition
Zudem beobachten wir in Zusammenarbeit mit unseren externen Kooperationspartnern die Entwicklung neuer kontroverser Waffentypen, um diese gegebenenfalls in den Kriterienkatalog einzubeziehen. Wir schließen neben Unternehmen auch Staaten aus, gegen die aufgrund des Verstoßes gegen internationale Abkommen über geächteten Waffen Sanktionen durch den UN-Sicherheitsrat verhängt wurden.
Keine Nahrungsmittelspekulation
Wir haben uns verpflichtet, in all unseren Investmentfonds und Kundenportfolios auf Investitionen in Derivate auf Nahrungsmittel zu verzichten. Für unsere Dachfonds und Multi-Asset-Mandate schließen wir Investitionen in Fremdfonds aus, die auf die Spekulation mit Nahrungsmitteln abzielen.
Kohle Divestment Richtlinie
Die Erste Asset Management hat sich als erste Kapitalanlagegesellschaft in Österreich dazu verpflichtet in allen nachhaltigen Fonds auf Investitionen in den Abbau von Kohle zu verzichten. Alle Bestände wurden per Jahresende 2015 verkauft. Damit setzt die Erste Asset Management einen weiteren Beitrag zur Bewältigung des Klimawandels.
Erste Responsible Advisory Board
Das Erste Responsible Advisory Board unterstützt die Erste Asset Management in allen Belangen rund um den ESG Ansatz und Investment Prozess.
Das Board besteht aus international anerkannten Experten, die ihr Wissen aus ihren jeweiligen Fachbereichen bestmöglich zur Entscheidungsfindung einbringen.
Mitglieder
Dr. Anna Durnová, Ph.D. - Vorsitzende, Advisory Board Expertin für Bereich Technik/Medizin
Günter Benischek - Advisory Board Experte für Bereich Soziales/NGOs
Ing. Mag. Klaus Bergsmann - Advisory Board Experte für Bereich Umwelt
Dr. Klaus Gabriel - Advisory Board Experte für Bereich Religion/Ethik
Univ.-Prof. Dr. Gyöngyi Lóránth - Advisory Board Expertin für Bereich Governance
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